г. Пермь, ул. Ленина, 50
+7 (342) 218-58-88
Раскрытие информации » Раскрытие информации(Указание №3921-У)

Раскрытие информации(Указание №3921-У)

В данном разделе представлена информация, которую ООО «ИК «Кастом Кэпитал», как профессиональный участник рынка ценных бумаг, обязан раскрывать в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»
*Дата раскрытия информации: 20.05.2016 года
 Период актуальности: по настоящее время

N Информация, подлежащая обязательному раскрытию Содержание
1 2 3
1. Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) Общество с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Кастом Кэпитал"; 
ООО "ИК "Кастом Кэпитал"; 
"INVESTMENT COMPANY "Custom Capital"
2. Идентификационный номер налогоплательщика 7701864354
3. Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ 614000, Пермский край, город Пермь, улица Ленина, дом 50
4. Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг тел. 8 (342) 219 99 14 / факс 8 (342) 218 58 00
5. Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг ic@custom-capital.com
6. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Генеральный директор ООО "ИК "Кастом Кэпитал" 

Гатауллин Тимур Ильясович

7. Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца Отсутствует*
8. Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования Лицензии
9. Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления Отсутствует*
10. Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий Отсутствует*
11. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Отсутствует*
12. Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Отсутствует*
13. Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения ООО «ИК «Кастом Кэпитал»  является членом
саморегулируемой организации профессиональных
участников рынка ценных бумаг - НАУФОР с
19.08.2016г.
14. Информация о стандартах СРО , которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности Стандарты НАУФОР
15. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней

Бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налоговой за 2015 год.

Бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налоговой за 2016 год.

Аудиторское заключение по отчетности за 2015 год.

16. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

Бухгалтерская отчетность за 1 квартал 2016 года

Бухгалтерская отчетность за 2 квартал 2016 года

Бухгалтерская отчетность за 3 квартал 2016 года

Бухгалтерская отчетность за 4 квартал 2016 года

Бухгалтерская отчетность за 1 квартал 2017 года

Бухгалтерская отчетность за полугодие 2017 года

Бухгалтерская отчетность за 9 месяцев 2017 года

17. Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует*
18. Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует*
19. Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует*
20. Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) Отсутствует*
21. Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России Расчет собственных средств
22. Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Отсутствует*

23. Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

Документы по брокерскому обслуживанию

Депозитарные договоры 

Депозитарный договор от 17.10.17

24. Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Отсутствует*
25. Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг Отсутствует*
26. Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) Отсутствует*
27. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:
27.1. Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером ООО «ИК «Кастом Кэпитал» не является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера" *
27.2. Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) Общество с ограниченной ответственностью "УНИВЕР Капитал"
27.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования Отсутствует*
27.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Отсутствует*
27.5. Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам Отсутствует*
27.6. Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию Отсутствует*
27.7. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) РЕГЛАМЕНТ Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами
27.8. Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации Акционерный коммерческий банк «Профессиональный инвестиционный банк» (публичное акционерное общество);  Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
28. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1. Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов Акционерное общество "Открытие Брокер"
28.2. Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации Акционерное общество "Открытие Брокер"
28.3. Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации Отсутствует*
28.4. Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли Отсутствует*
28.5. Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) РЕГЛАМЕНТ Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами
29. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1. Условия осуществления депозитарной деятельности Условия осуществления депозитарной деятельности (в ред. от 04.09.2015 г.)
29.2. Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

Приложения к условиям осуществления депозитарной деятельности (в ред. от 04.09.2015 г.)

Приложения  к условиям осуществления депозитарной деятельности от 17.10.17

29.3. Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

Приложения к условиям осуществления депозитарной деятельности (в ред. от 04.09.2015 г.)

Приложения  к условиям осуществления депозитарной деятельности от 17.10.17

29.4. Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Общество с ограниченной ответственностью "УНИВЕР Капитал"